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光辉2招商主管公募基金披露整改情况 第三方销售机构接到警示函

光辉2招商主管 emoi 4天前 10次浏览

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【深圳商报/读创讯】(记者 詹钰叶)数家在年报中披露了报告期内被监管责令整改或被罚的情况,总体来看,违规情况多为风控不合规,在中小基金公司中多发。近期一些基金第三方销售机构、也被“重拳出击”。

新华策略精选基金年报显示,报告期内由于内部控制制度不完善,现有制度未得到有效执行,收到重庆出具的责令改正,并暂停相关业务的行政监管措施,对相关责任人采取出具的行政监管措施。同时,新华基金的相关分管高管还被采取认定为不适当人选措施的决定,目前公司正在整改进行中。

金信基金等几家接到责令整改等监管通知的中小基金公司表示,目前已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

近期,还有第三方基金销售机构与私募接到警示函。日前上海久富财富基金销售有限公司因存在财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题,上海证监局决定对光辉平台2主管采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

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